ISO9001内部审核报告（下）

        6.7审核后续活动的实施

        根据审核目标，审核结论可以表明采取纠正、纠正措施和预防措施或改进措施的需要。此类措施通常由受审核方确定并在商定的期限实施。适当时，受审核方应将这些措施的实施状况告知审核方案管理人员和审核组。

        应对措施的完成情况及有效性进行验证。验证可以是后续审核活动的一部分。

        附：

        一、      内部审核报告内容

        1.     概况

        ——审核目的

        ——审核范围

        ——审核组

        ——审核日期

        2.     现场审核综述

        ——质量方针、质量目标分解、量化适宜性，实现结果

        ——产品实物质量（内、外部评价）

        ——不使用条款的合理性

        ——遵守法律、法规及其他要求情况

        ——管理职责、权限和内部沟通

        ——资源管理

        ——运行管理

        ——内审、管理评审的范围、频次、效果

        ——不合格品/服务控制

        ——顾客满意/评价

        ——纠正措施的有效性、持续改进的能力

        3.     审核结论

        ——综合评价

        ——审核结论

        4.     纠正措施要求

        5.     报告存档和分发

        6.     附件

        审核报告应事先与受审核部门沟通并理解后，有组长签名，最高管理者或管理者代表批准。

        二、      审核报告范例（仅供参考）

        XXX设备制造有限公司

        内部审核报告

        1.     概况

        1.1   审核目的：

        对照GB/T19001-2015《质量管理体系  要求》标准，检查公司质量管理体系符合性和有效性。

        1.2   审核范围：

        质量管理体系覆盖产品/服务：ZL30、ZL40轮式装载机的设计开发、制造和服务。

        设计的主要部门和区域：与质量管理体系有关的部门、岗位、设施。

        1.3   审核规则：

        ——GB/T19001-2015《质量管理体系  要求》。

        ——公司的质量管理体系文件。

        ——使用的国家、行业、地区法律、法规、技术标准。

        ——与顾客的有关合同。

        1.4   审核组：

        审核组长：李丽

        第一组：组长 王森  组员  王林  王彬

        第二组：组长 张涛  组员  张五  张斌

        第三组：组长 李丽  组员  李莉  李俊

        1.5   审核日期：2019年3月3日至3月5日。

        2.     现场审核综述（审核要点评价）

        根据审核实施计划的安排，公司审核组于2019年3月3日至3月5日对公司的质量管理体系进行现场审核。公司领导对这次审核很重视，总经理、管理者代表等领导参加了首、末次会议，并对审核工作给予了充分的支持，在审核过程中，审核组得到了有关部门负责人和员工的积极配合，使审核按计划圆满完成。详细情况评价如下：

        2.1   质量方针、质量目标分解、量化、适宜性、实现结果

        质量方针得到有效贯彻，达到了预定的公司质量总目标，2018年产品一次交验合格率提高到98%，废品率降到0.5%，出厂合格率达到100%。质量方针目标的确是适宜并可实现的，但在部分职能部门应可以制定质量目标的却未能确定，如品质部尚未予以分解。

        2.2   产品的实物质量

        产品主要原材料钢材，基本做到在合格外部供方采购，但应明确合格外部供方评价准则，对外部供方数据如合格情况，应加强统计分析；

        过程产品液压缸实物质量优良，2018年质量监督部门抽查合格率100%；

        最终产品ZL系列轮式装载机质量得到顾客认同，并进入了国际市场。

        2.3   不适用条款的合理性

        本公司顾客对装载机及液压缸有特殊要求时，会提供资料和图样，按《形成文件的信息控制程序》外来文件处理，因此本公司的质量管理体系符合GB/T19001-2015标准的所有要求。

        2.4   遵守法律、法规及其它要求情况

        本公司产品符合《中华人民共和国产品质量法》，ZL装载机设计和开发、安装生产和服务符合行业最新技术标准。

        2.5   管理职责、权限与沟通

        公司质量管理体系架构清晰、合理，职责明确，各部门能行使规定的权力，有效运作，部门之间的沟通个别情况尚不及时，需予以改进。

        2.6   资源管理

        2.6.1  人力资源

        公司规定了各类人员的上岗条件，公司通过内、外部培训手段和引进新分配的大中专生、招聘等手段解决人力资源，公司人力资源较充足，但对新工人培训的有效性评价及培训记录保存有待加强。

        2.6.2  基础设施

        公司对生产设备注重技术改造，引进自动生产设备多台，提高了产品质量和生产效率，但对老设备的日常管理不够完善。

        2.6.3  过程运行环境

        2.6.4  大部分工作现场工作环境适宜、良好，铸造车间清洁较差，通风设施不能正常运转，个别员工未能执行安全条例，防火意识不强，在化工库门前抽烟，消防栓的检定未按规定全部检定。

        2.7   运行管理

        （1）   产品实现的策划过程清晰。

        （2）   设计过程基本得到有效控制，设计评审的结果对修改意见的执行和验证的控制需改进。

        （3）   各生产过程得到有效控制，关键过程液压缸分厂研磨工序和装载机分厂，焊接工序采用进口全自动控制设备，设备完好，可实现电脑自动控制和监视，对操作新工人有待实操训练，自动记录用打印机状态欠佳。

        2.8   内审、管理评审的范围、频次、效果

        公司与2018年9月初建立的质量管理体系运行了5个月，进行了一次内审，1次管理评审，通过内审使公司质量管理体系逐步走上了正常运行轨道，内审中提出的纠正措施得到有效实施，不合格项予以关闭，管理评审会议对公司质量管理体系和质量方针、目标进行评审，认为是适宜的、充分的，但质量管理体系的有效性有待提高。

        2.9   不合格品/服务的控制

        不合格品基本得到有效控制，售后服务做到及时上门维修，在服务队伍技能方面有待进一步提高。

        2.10   顾客满意/评价

        基本开始运行顾客满意信息的测量，信息回收率和回收时间的规定要求，以致无法统计分析。

        2.11   纠正措施的有效性、持续改进的能力

        办公室出不按《质量改进控制程序》收集来自各部门的质量信息，特别是顾客反馈的信息协调多个部门予以处理，对改进质量管理体系初步具备了一定能力，但各部门对本部门的日常改进活动还未能通过数据分析，寻找改进的机会欠佳。

        3.     审核结论

        3.1   综合评价

        审核组已经严格按现场审核计划抽样方法进行审核，共发现40项不合格，填写了28份“内审不合格及纠正措施要求表”均为一般不合格（详见“内审不合格及纠正措施要求表”）。出现不合格项较多的部门有：办公室、销售部、品质部和供应部，过程为：形成文件信息的控制、人员培训，当一般不合格数量及较集中的出现在某个区域和系统方面时，则构成严重不合格，办公室、销售部、品质部和供应部及其它有关部门应引起高度重视。

        本次内审发现，从公司领导层倒员工对本标准的目标“旨在增进顾客满意”理解不深，7.2人力资源培训活动方面有待改进和加强，8.2.1顾客沟通、9.1.2顾客满意、服务方面未能提供有效的客观证据，9.1.3数据分析还停留在只有部分统计，缺乏分析；6.2质量目标未能提供在相关职能和层次建立的客观证据，持续改进尚未进入正常运行轨道。这些较为突出的薄弱环节应加大力度整改，内审员及时跟踪验证，在30天内要有显著成效以便具备申请认证条件。

        3.2   审核结论

        审核组认为，质量管理体系运行   0有效    R有待改进   0无效

        审核中发现不合格对实现质量方正目标 0无明显影响 R有一定影响

        4.     纠正措施要求

        审核发现的不合格须在30天内完成整改，由办公室负责跟踪验证。

        5.     报告存档和分发

        本审核报告一式10份，公司领导、各分厂、各主管部门一份。若需扩大分发数目，需征得管理者代表书面同意。

        6.     附件

        （1）   内审不合格项及纠正措施要求表28份

        （2）   内审不合格项汇总表。

        管理者代表：张伟  2019年3月12日  审核组长：李丽  2019年3月10日