ISO9001信息收集与验证（上）

        GB/T19011-2013标准6.4.6条款阐明了现场审核中信息收集与验证的关注点。

在审核中，与审核目的、范围和准则有关的审核信息，包括与职能、活动和过程间接口有关的信息，应当通过适当的抽样进行收集并验证。只有可证实的信息方可作为审核证据应当予以记录。

        审核证据基于可获得的信息样本。因此，在审核中存在不确定因素，依据审核结论采取措施的人员应当意识到这种不确定性。

一、收集信息的方法包括：

        ——面谈；

        ——对活动的观察；

        ——文件评审。

使用帮助——信息源

        所选择的信息源可以根据审核的范围和复杂程度而不同，可包括：

        a）与员工及其他人员面谈；

        b）对活动、周围工作环境和条件的观察；

        c）文件，例如：方针、目标、计划、程序、指南、指导书、执照和许可证、规范、图样、合同和订单；

        d）记录，例如：检验记录、会议纪要、审核报告、方案监视的记录和测量结果；

        e）数据的汇总、分析和绩效指标；

        f）受审核方抽样方案的信息，抽样和测量过程控制程序的信息；

        g）其他方面的报告，例如：顾客反馈、来自外部和外部供方等级的相关信息；

        h）计算机数据库和网站。

使用帮助——面谈

        面谈是收集信息的一个重要手段，应当在条件许可并以适合于被面谈人的方式进行。但审核员应当考虑：

        a）面谈人员应当来自审核范围内实施活动或任务的适当的层次和职能；

        b）面谈应当在被面谈人正常工作时间和（可行时）正常工作地点进行；

        c）在面谈前和面谈过程中应当努力使被面谈人放松；

        d）应当解释面谈和做记录的原因；

        e）面谈可通过请对方描述其工作开始；

        f）应当避免提出有倾向性答案的问题（如引导性问题）；

        g）应当与对方总结和评审面谈的结果；

        h）应当感谢对方的合作和参与。

        首次会议之后即进入现场审核阶段，现场审内容就是实施信息收集与验证，要按计划实施，具体的审核内容按准备好的“检查表”进行。

        现场审核时使用抽样的方法寻找客观证据的过程，在整个审核工作中占有非常重要位置。审核工作大部分时间是花在现场审核上，最后的审核结论也是依据客观证据对照审核准则进行评价而得出的。

        客观的收集证据、验证、记录及现场审核的策略、技巧的应用是审核成功的关键。