ISO9001内审员审核方法和技巧(三)

2019-04-20 18:36:19 兴原河北分公司

        六、      联想和追溯

        质量管理体系本身是一个完整的事物,各过程之间有相互联系。因此内审员应养成联想和追溯的习惯。例如从进货检验记录中出现的许多不合格就应联想到外部供方的选择有无问题。而到有关部门追溯其评定记录,从顾客抱怨产品外表受损就应联想到成品检验、包装及交付过程有无问题,而追查这些过程的记录等等。

        七、      创造一个良好的审核氛围

        为使审核顺利进行,审核员应注意创造一个良好的气氛,使审核成为仿佛是在进行工作研究而不要使对方经常意识到自己处于受审核的地位。为此,内审员应平等、和气待人;注意听人讲话,认真记好笔记;不时用点头、注视、附和等方式对对方谈话表示感兴趣等等。凡事要请对方出示文件或找一般工作人员谈话都应证的对方领导同意。如发现了不合格要对方领导签字时,要耐心说明理由,如对方态度粗暴也不要与对方争吵。只有这样才能使审核顺利进行。

        第二节   审核的方法

        审核的基本方法是抽样检查,其关键就是如何抽取样本,怎样查证记录,发现问题及收集客观证据,这是内审员应会掌握的技巧和方法。

        一、      审核方式

        如何进行审核,概况起来有四种审核方式:

        1)      顺向追踪

        顺向追踪的审核方式是按照质量管理体系运作的过程顺序和相互作用进行审核。首相识别和确认过程,然后按照过程顺序进行审核。例如在审核“设计和开发”这个过程时,首先从设计和开发策划顺序查到设计和开发更改,其审核的流程图是设计和开发——设计和开发输入——设计和开发评审——设计和开发验证——设计和开发确认——设计和开发输出(变更及记录)。

        又如审核“采购过程”,首先查采购产品清单——采购计划——采购指南——合格外部供方的选择——抽取采购样本——采购产品的验证等。

        又如审核某仪表组装过程,首先审核插件——焊接——剪角——组装——老化——调试质检。

        又如审核某汽车服务过程,售票——候车——乘车验票——乘车。

        这种方式的优点是:可以系统的了解整个过程的运作,查证其互相协调的情况,但耗时较长。

        2)      逆向追溯

        逆向追溯的审核方式是按照质量管理体系过程运作反向进行审核。如从实施的结果查到文件,从过程结束查到过程开始,从交付查到订单。

        如查“监视和测量设备”,首先从车间抽取计量器具样本——合格标识——核定/校准周期——合格证书——检定/校准依据。

        这种方法的优点是:从质量管理体系过程输出查起,有较强的针对性,切实具体,但在过程复杂和审核时间有限的情况下不易达到预期目的。

        3)      部门审核

        这种方式是以部门为中心进行审核。当进行部门审核时,要掌握该部门的职责和权限,哪些是主责过程,其他过程应负有哪些职责,有何权限等。然后按主次进行审核,抽取样本既不能遗漏主要过程,又要兼顾其他过程。

        这种方式的优点是:效率高,综合性审核较强,节省时间,能够反映重点和关键。但要求思路清晰,有经验。

        4)      过程审核

        这种方式是以过程为中心进行审核,一个过程往往涉及多个部门,一个过程往往要经过两个或两个以上部门的审核才能达到要求。

        这种审核的优点是:目标集中,易体现过程的符合性和有效性。其缺点是效率低,路线要安排合理;容易出现一个部门接待几次或几个审核组检查,缺乏经验的审核员常采用此方法。

        实际上这四种审核方式,并非平行或独立的使用,往往是根据实际情况结合使用,交替使用。

        例如部门审核,其中遇到某过程的结果正好有这个部门主管,那么审核时就应采用逆向追溯的方法。因此,在实际中根据不同对象,变换审核方式是经常的。内审员在审核过程中要努力掌握这些方式。